《证券市场基本法律法规》考试真题:证券法-证券从业资格考试-传知网校
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证券从业资格考试

《证券市场基本法律法规》考试真题:证券法

2019-04-18 17:19来源:传知网校

编今天给大家整理了《证券市场基本法律法规》考试真题:证券法,请大家善于利用真题做好备考工作!

1、以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

参考答案:C

2、世界上最早的证券交易所出现在( )。

A.美国

B.美国

C.荷兰

D.中国

参考答案:C

3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大和管理交易的,应当( )。

A.事先取得证券交易所同意

B.事先取得资产托管机构同意

C.防范利益冲突,保护客户合法权益

D.事后取得客户同意

参考答案:C

4、股份公司上市条件的股本总额不少于( )万元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

参考答案:C

5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在( )范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行

A.证券公司确定的指定商业银行

B.银监会指定的商业银行

C.国内所有商业银行

D.登记结算机构指定的商业银行

参考答案:A

6、下列属于内幕交易行为的是( )。

A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易

B.内幕信息知情人过失泄露内幕信息

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者交易量

D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

参考答案:A

7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部,在( )范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.登记结算机构指定的商业银行

B.银监会指定的商业银行

C.国内所有商业银行

D.证券公司确定的指定商业银行

参考答案:D

8、《证券公司监督管理条例》属于( )。

A.自律管理规划

B.行政法规

C.部门规章

D.法律

参考答案:B

9、证券公司可以设独立董事,以下关于独立董事说法正确的是()

A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务

B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任

C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度

D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

参考答案:A

10、证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础之上。

A.证券经纪

B.投资银行

C.资产管理

D.证券投资

参考答案:A