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2019证券从业资格考试练习题答案及解析(7.17)

来源: 传知小编 2019-07-17

有一句经典的话说的非常好“学海无涯苦作舟”,勤奋和努力是登上成功的唯一途径,没有什么捷径可以供你选择,目前证券从业资格考试的时间虽然还有一个多月的时间,但算下来也并不多,建议大家把握好时间,不要松懈下来,对此特意为大家整理了证券从业资格考试的练习题,希望可以为大家平时的复习带来些许的帮助!

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是(  )。

A.证券公司资产管理产品

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.最近1年末净资产不低于500万元的法人

【答案】D

解析:《证券期货投资者适当性管理办法》规定,专业投资者法人或其他组织须符合以下条件:(1)最近1年末净资产不低于2000万元;(2)最近1年末金融资产不低于1000万元;(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。故D选项不低于500万元说法错误。

2.下列不属于证券经营机构执行投资者适当性应遵循的基本原则的是(  )。

A.客观性原则

B.勤勉尽责原则

C.差异性原则

 D.公司利益优先原则

【答案】D

解析:证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括:(1)投资者利益优先原则;(2)勤勉尽责原则;(3)客观性原则;(4)有效性原则;(5)差异性原则。所以,D选项公司利益优先原则说法错误。

3.下列属于操纵证券期货市场行为的是(   )。

A.将自营账户借给他人使用

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

C.委托其他证券公司代为买卖证券

D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

【答案】D

解析:《证券法》第七十一条 禁止任何人以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险:(1)通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格;(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量;(3)以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他方法操纵证券交易价格。故B选项符合第二款规定。

4.《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司各类业务的内部控制要求,表述错误的是(   )。

A.投资研究业务应确保执业人员不存在兼职和挂靠

B.受托资产业务应封闭运作、专户管理

C.投资银行业务应当对该业务的承揽、承做实行集中统一管理

D.经纪业务应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度

【答案】C

解析:证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施,加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理,加强项目核算和内部考核,完善项目工作底稿和档案管理制度。

5.在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中,(   )根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

A.中国结算公司

B.指定商业银行

C.证券公司

D.证券交易所

【答案】B

解析:所谓“客户结算资金第三方存管”就是按照有关法律、法规的规定,客户交易结算资金统一交由独立于券商的第三方存管机构来存管。第三方存管机构是指具备第三方存管资格的商业银行。

以上的练习题到这里就分享结束了,相信今天关于证券从业资格考试的练习题做完之后肯定会收获不少新的知识,此外同学们也要相信有付出就会有收获传知网小编和大家一起努力!


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