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2019年证券从业资格考试精选模拟试题(7)

来源: 传知小编 2019-07-18

有一句经典的话说的很好“学海无涯苦作舟”,勤奋和努力是登上成功的唯一途径,没有什么捷径可供选择。今天为同学们整理了几道证券从业资格考试的模拟试题,大家一起来做一下吧。

1.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益

答案:C

2.按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

答案:B

3.按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

答案:D

4.按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。

A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C.董监高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除

答案:A

5.按照《证券监督管理条例》的要求,以下()公司应当建立独立董事制度。

A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

答案:A

以上就是今天整理的证券从业资格考试模拟试题,相信到此为止大家已经又收获了不少新的知识,在这里传知网小编也可大家一起努力!如果想要了解更多证券从业资格考相关知识,可以关注传知网哦。


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