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惊讶!基金从业备考:基金基础知识:登记备案管理

来源:传知网校2019-10-09 4

2019年基金从业资格考试已进入备考阶段,在备考过程中,缺不了记忆知识点,下面传知网校小编给大家带来了基金从业资格考试基金基础知识:登记备案管理,希望可以给您带来帮助!


基金从业考试,传知网校

第一节 登记备案管理

一、基金管理人备案股权投资基金的时间要求

管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过登记备案系统备案。

管理人提供资料完备的,协会应自收齐资料20个工作日内,通过网站公示管理人基本情况的方式,办结登记手续。

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布起,新登记的管理人在办结登记手续起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,协会将注销该管理人的登记。

公司型基金自聘管理人团队的,该基金在履行备案手续时。还需作为管理人履行登记手续。

二、 因未备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果

被注销的管理人若因真实业务需要,可重新申请管理人登记。对符合要求的申请机构,协会将在官方网站公示管理人基本情况的方式,再次办结登记手续。

三、 基金管理人的信息报送义务

(1)及时履行信息报送义务

管理人通过私募基金登记备案系统持续报送信息是行业自律监管的重要基础性措施之一。管理人通过该登记系统及时履行管理人及其管理的基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

(2)违反信息报送义务的处罚

自“登记公告”发布之日起,在管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项报告等信息报送整改要求之前,基金业协会将暂停受理基金产品备案申请。

已登记的管理人存在如下情况之一的,基金业协会将其列入异常机构名单,通过管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的产品备案申请:

未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计2次的;

因违反《企业信息公示暂行条例》,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;

未按要求提交经审计的年度财务报告的。

新申请管理人登记的机构存在下列情况之一的,不予登记:

新申请的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;

成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的。

一旦被列入异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后方能恢复正常机构公示状态。

四、 基金管理人提交年度财务报告的要求

(1)按时提交经审计的年度财务报告

应于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告。

(2)违反年度财务报告提交义务的惩罚

已登记的,异常机构,暂停受理备案。整改之后,至少6个月恢复正常机构状态。新申请登记满一年的,不予登记。

五、法律意见书要求出台的背景

基金业协会要求管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,对基金登记备案制度的完善和发展。有利于保护投资者合法权益,规范守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。

一方面,大量申请管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交申请材料不真实、不准确、不完整,协会办理登记面临较高道德风险。前期,协会对登记备案不作事前实质性审查,依赖于申请机构的自身承诺。在全社会诚信体制尚未健全的现状下,存在瞒报、漏报甚至虚假陈述的情况,很难实现对申请机构的诚信约束,造成后续自律管理、行政监管和司法办案的被动和无奈。

另一方面,引入法律中介机构的监督和约束,是基金行业自律和社会监管的重要力量。律师事务所是持牌的专业法律服务提供者,进行第三方尽职调查,提供法律意见书,可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束,有助于提升申请材料信息质量和合规性,提高登记办理工作效能。

六、基金管理人登记法律意见书的内容

新申请管理人登记、已登记管理人发生部分重大事项变更,需通过基金登记备案系统提交律师事务所出具的法律意见书。

1)申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

2)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合法律法规规定。名称和经营范围是否有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关的字样;以及名称是否含有“私募”字样。

3)是否符合《私募基金监督管理暂行办法》第23条专业化经营原则,说明主营业务是否为私募基金管理业务;工商经营范围或实际经营业务中,是否兼营可能与私募基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。

4)股东的股权结构情况。是否有直接或间接控股或参股的境外股东;若有,请说明穿透后其境外股东是否符合法律法规和基金业协会的规定。

5)是否有实际控制人;若有,说明实际控制人身份或工商注册信息,以及实际控制人与申请机构的控制关系,并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。

6)是否存在子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构);若有,说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。

7)是否按规定具有开展业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本实施和条件。

8)是否已制定风险管理和内控制度。是否已根据拟申请的管理业务类型建立与之相适应的制度,包括运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合规投资者风险揭示制度、合规投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

9)是否与其他机构签署外包服务协议,说明协议情况及是否存在潜在风险。

10)高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合基金业协会要求。包括法定代表人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理和合规/风控负责人等。

11)申请机构是否受到刑事处罚、金融监管行政处罚或被采取行政监管措施;申请机构及高管是否受到行业协会的纪律处分;是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息;是否被列入失信被执行人名单;是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录;是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。

12)最近三年涉讼或仲裁情况。

13)提交登记申请材料是否真实、准确、完整。

14)经办执业律师及律师事务所认为需说明的其他事项。

七、 基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所的资质问题

对律师事务所无特殊资质要求,在境内设立,可对中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师。

鼓励选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的事务所和执业律师。

律师事务所可申请成为基金业协会会员,但协会未做强制要求。

八、 未登记备案对股权投资基金开展投资业务的影响

未经登记不得开展基金管理、募集业务。

中介机构需对基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见,未登记备案的基金所投资的项目,在新三板挂牌、定增、并购重组、首次公开发行时将会受到限制。

九、 登记备案的流程

管理人可申请成为基金业协会会员单位,但加入会员不是登记备案的必备前置程序,管理人登记和基金备案通过私募基金登记备案系统提交材料。

(1)申请管理人登记:

工商登记和营业执照正副本复印件。

公司章程或合伙协议。

主要股东或合伙人名单。

高管人员基本信息。

基金业协会规定的其他信息。

(2)基金备案:

主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

基金合同、公司章程或合伙协议。募集过程中提供基金招募说明书的,报送说明书。公司、合伙等形式基金报送工商登记和营业执照正副本复印件。

采取委托管理方式的,报送委托管理协议。托管基金财产的,报送托管协议。

基金业协会规定的其他信息。

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