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2018年期货从业资格《法律法规》综合练习题(1)

来源:期货从业资格考试2017-12-18 57

  1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下2问题

  (1)根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是(   )

  A.国债

  B.经期货交易所认定的标准仓单

  C.股票

  D.公司债券

  答案:AB

  (2)由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是(   )

  A.罚款

  B.责令停业整顿

  C.吊销期货业务许可证

  D.没收违法所得

  答案:ABCD

  2.吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。

  (1)吴某可以向(   )提起诉讼。

  A.营业部住所地中级人民法院

  B.期货交易所住所地中级人民法院

  C.期货公司住所地中级人民法院

  D.期货交易所住所地高级人民法院

  答案:A

  (2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为(   )。

  A期货交易所

  B丁某

  C期货公司

  D营业部经理

  答案:C

  3.甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下説法正确的是(   )。

  A该转让行为不需报监管机构批准

  B该转让行为应当报中国证监会批准

  C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

  D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

  答案:B

  4.甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是(   )

  A.协助期货公司办理开户手续

  B.提供期货行情信息

  C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

  D.协助期货公向客户提示风险

  答案:ABD

  5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是(   )。

  A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

  B保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

  C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

  D保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

  答案:CD

  6.吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是(   )

  A.9万元

  B.10万元

  C.8万元

  D.6万元

  答案:AB

  7.某期货公司的期末财务报表显示,净资产为6000万元,负债为1000万元,客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时,假定期净资产调整值为1300万元,无负债调整值,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题:

  (1)该公司期末净资本为(   )

  A.6000万元

  B.5500万元

  C.4700万元

  D.4200万元

  答案:D

  (2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是(   )

  A.净资本

  B.净资本∕客户权益总额

  C.净资本∕净资产

  D.负债∕净资产

  答案:B

  8.甲是某期期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实,请回答以下2题。

  (1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括(   )。

  A.期货公司在期货交易所的会会员资格费

  B.期货公司在期货交易所的交易席位

  C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

  D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

  答案:ABC

  (2)下列説法中正确的是(   )P145

  A.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

  B.客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划

  C.期货公司在有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

  D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

  答案:ABC


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