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2018年期货从业资格《基础知识》综合练习题及答案(5)

来源:期货从业资格考试2017-12-18 32

  一、单选题

  1.关于涨跌停板制度,下列表述不正确的是(  )

  A.涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的

  B.一般只有百分比一种形式

  C.合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限,称为涨停板

  D.合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅则构成当日价格下跌的下限,称为跌停板

  2.超过交易所规定的涨跌幅度的报价将(  )

  A.有效,但交易价格应该调整至涨跌幅度之内

  B.无效,不能成交

  C.无效,但可自动转移至下一交易日

  D.有效

  3.当市场价格达到客户预计的价格水平时即变为市价指令予以执行的指令是(  )

  A.市场指令

  B.取消指令

  C.限价指令

  D.止损指令

  4.我国期货交易所规定的交易指令(  )

  A.当日有效,客户不能撤销和更改

  B.当日有效,在指令成交前,客户可以撤销和更改

  C.两日内有效,客户不能撤销和更改

  D.两日内有效,在指令成交前,客户可以撤销和更改

  5.交易指令中,(  )是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令

  A.市场指令

  B.取消指令

  C.限价指令

  D.止损指令

  6.关于保证金问题,以下表述不正确的是(  )

  A.当某期货合约出现涨跌停板的情况,交易保证金比率可以相应提高

  B.对同时满足交易所有关调整交易保证金规定的合约,其交易保证金按照规定交易保证金数值中的较小值收取

  C.随着合约持仓量的增大,交易所将逐步提高该合约交易保证金比例

  D.对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率

  7.当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的(  )时,应该执行大户报告制度

  A.60%

  B.70%

  C.80%

  D.90%

  8.期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金,进行交易结算外,对客户的保证金(  )

  A.严禁挪作他用

  B.一般情况下,不能挪作他用,但如遇不可抗力,可以临时调用

  C.可以根据公司的经营情况,灵活调度,但必须保证客户资金的安全

  D.如行情出现重大变化,可以暂时借用

  9.客户如果对交易结算单记载事项有异议的,应当在(  )向期货经纪公司提出书面异议

  A.当天交易结束后

  B.当天结算完毕后

  C.在下一个交易日开市前

  D.在下一个交易日结束前

  10.关于豆粕合约持仓量变化时交易保证金收取标准的表述不正确的是(  )

  A.合约月份双边持仓总量<=20万手,交易保证金比率为合约价值的5%

  B.合约月份双边持仓总量大于20万手且小于25万手,交易保证金比率为合约价值的10%

  C.合约月份双边持仓总量大于25万手且小于30万手,交易保证金比率为合约价值的12%

  D.合约月份双边持仓总量大于35万手,交易保证金比率为合约价值的18%

  二、多选题

  11.客户可以通过(  )向期货经纪公司下达交易指令

  A.书面下单

  B.电话下单

  C.网络下单

  D.中国证监会规定的其他方式

  12.关于涨跌停板制度,下列表述正确的有(  )

  A.涨跌停板的实施,能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌

  B.减缓每一交易日的价格波动

  C.交易所、会员和客户可能的损失也被控制在相对较小的范围内

  D.能将风险控制在一个交易日之内

  13.客户进行期货交易,允许的下单方式主要有哪几种(  )

  A.书面下单

  B.电话下单

  C.网上下单

  D.中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令

  14.以下关于公开喊价方式的两种形式划分正确的是(  )

  A.连续竞价制和动盘

  B.一节一价制和静盘

  C.连续竞价制和一节一价制

  D.动盘和静盘

  15.关于我国期货交易的集合竞价,以下表述正确的有(  )

  A.开盘价和收盘价均由集合竞价产生

  B.开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行

  C.集合竞价采用最大成交量原则

  D.竞价中的买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序

  16.超过持仓限额,交易所可以按照有关规定采取的措施包括(  )

  A.强行平仓

  B.没收保证金

  C.取消会员资格

  D.提高保证金的比例

  17.关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的有(  )

  A.交易所应当按照手续费收入的30%的比例提取风险准备金

  B.风险准备金必须单独核算,专户存储

  C.风险准备金的动用必须经交易所理事会批准,报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

  D.中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模

  18.期货的实物交割方式包括哪几种方式(  )

  A.分散交割

  B.现金交割

  C.集中交割

  D.滚动交割

  19.关于交割结算价,以下表述正确的有(  )

  A.我国期货合约的交割结算价通常为该合约交割配对日的结算价或为该期货合约最后交易日的结算价

  B.大连商品,交易所的交割结算价,则是该合约自交割月份第一个交易日起至最后交易日所有结算价的加权平均价

  C.交割商品计价以交割结算价为基础

  D.交割结算价应该包括了不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水

  20.下面对风险准备金制度描述正确的是(  )

  A.交易所从会员保证金中按比例提取

  B.风险准备金是由交易所设立的

  C.风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金

  D.风险准备金的动用必须经过中国证监会批准

  三、判断题

  21.我国期货交易所会员主要是由自然人和境内登记注册的法人组成

  22.公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会

  23.公司制期货交易所的最高权力机构是会员大会

  24.英国的国际商品结算公司不仅为英国本土的数家期货交易所提供结算服务,还为大多数英联邦国家和地区的期货交易所提供结算服务

  25.期货市场交易双方的违约风险完全由结算机构承担,交易者不需要了解对方的资信状况

  26.期货经纪公司营业部的民事责任应由经纪公司承担

  27.我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的法人

  28.会员制期货交易所理事长由出资额最多者担任

  29.我国结算机构是交易所的一个内部机构,因此作为交易所的会员既是交易会员,也是结算会员

  30.在我国,期货经纪机构设立营业部,必须经期货交易所总经理审批

  参考答案:

  1.B2.B3.D4.B5.C6.B7.C8.A9.C10.A

  11.ABCD12.ABC13.ABCD14.CD15.BCD16.A17.BCD18.CD19.CD20.BC

  21.错误 22.正确23.错误24.正确25.正确26.正确27.正确28.错误29.错误30.错误


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