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模拟试题

2018年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题(2)
2018年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题(2)

来源:期货从业资格考试2017-12-29

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  1. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向(  )报送期货投资咨询业务信息。

  A.中国证监会

  B.住所地中国证监会派出机构

  C.中国期货业协会

  D.期货交易所

  参考答案:B

  参考解析: 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第28条的规定,期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

  2. 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从(  )期货保证金账户中划拨。

  A.非结算会员

  B.期货保证金安全存管监控机构

  C.全面结算会员期货公司

  D.交易结算会员期货公司

  参考答案:C

  参考解析: 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第27条的规定,非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

  3. 根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立(  )。

  A.结算账户

  B.资金账户

  C.交易编码

  D.统一开户编码

  参考答案:D

  参考解析: 根据《期货市场客户开户管理规定》第6条的规定,监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

  4. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法,正确的是(  )。

  A.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

  B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事

  C.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理

  D.期货公司董事长可以在党政机关兼职

  参考答案:B

  参考解析: 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条的规定,期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  5. 期货从业人员被迫执行违法违规指令,在(  )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  A.依法履行了报告义务的

  B.辞职的

  C.公开声明的

  D.依法赔偿损失的

  参考答案:A

  参考解析: 根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  二、多选题

  6. 期货交易所应当编制交易情况(  ),并及时公布。

  A.年报表

  B.月报表

  C.周报表

  D.日报表

  参考答案:A,B,C

  参考解析: 根据《期货交易所管理办法》第91条的规定,期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。

  7. 期货公司应当在(  )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

  A.中国证监会指定报刊或媒体

  B.营业场所

  C.本公司网站

  D.期货经纪合同

  参考答案:B,C

  参考解析: 根据《期货公司监督管理办法》第48条第2款的规定,期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

  8. 下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有(  )。

  A.单个股东的持股比例增加到100%

  B.单个股东的持股比例增加到5%以上

  C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

  D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

  参考答案:A,B,C

  参考解析: 根据《期货公司监督管理办法》第17条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:①变更控股股东、第一大股东;②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;③单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

  9. 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括(  )。

  A.期货从业人员执业行为

  B.期货从业人员的任用

  C.期货公司高级管理人员任职资格条件

  D.期货从业人员资格的罚则

  参考答案:A,B,D

  参考解析: 《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。

  10. 下列(  )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

  A.期货公司

  B.非期货公司结算会员

  C.期货保证金存管银行

  D.客户

  参考答案:A,B,C

  参考解析: 根据《期货交易管理条例》第46条第3项的规定,国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。

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