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2018年期货从业考试精选模拟题库及答案详解(二)

来源:传知网校2018-02-01 14

1、会员制期货交易所的理事会对( )负责。

   A、董事会 

   B、监事会 

   C、期货交易所 

   D、会员大会

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查会员制期货交易所的组织架构。会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。其中,理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会决议。参见教材P33。

2、在我国,期货交易所会员资格的获得方式主要有( )。

   A、以交易所创办发起人身份加入

   B、接受发起人的转让加入

   C、依据期货交易所的规则加入

   D、由期货监管部门特批加入

  【正确答案】 ABC

  【答案解析】 会员制期货交易所会员资格的获取方式有多种,主要是:(1)以交易所创办发起人的身份加入;(2)接受发起人的资格转让加入;(3)接受期货交易所其他会员的资格转让加入;(4)依据期货交易所的规则加入。

3、期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。

   A.7 

   B.10 

   C.15 

   D.20 

  【正确答案】 C

  【答案解析】 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定:期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的保障基金,并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。参见教材P28。

4、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )机制。

   A、协调配合 

   B、信息共享 

   C、定期会议 

   D、定期走访 

  【正确答案】 AB

  【答案解析】 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。参见教材P15。

5、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )机制。

   A、协调配合 

   B、信息共享 

   C、定期会议 

   D、定期走访   

  【正确答案】 AB

  【答案解析】 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。参见教材P15。

6、期货公司可以接受客户委托为其进行期货交易,但不得( )。

   A、未经客户委托擅自进行期货交易 

   B、不按照客户委托内容进行期货交易 

   C、向客户作获利保证 

   D、在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险 

  【正确答案】 ABCD

  【答案解析】 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。参见教材P8。

7、交割仓库不得出现的行为有( )。

   A、出具虚假仓单 

   B、泄露与期货交易有关的商业秘密 

   C、违反国家有关规定参与期货交易 

   D、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库 

  【正确答案】 ABCD

  【答案解析】 交割仓库不得有下列行为:(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。参见教材P10。

8、期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。

   A、违反规定从事与期货业务无关的活动的 

   B、违反规定接纳会员的 

   C、违反规定使用、分配收益的 

   D、违反规定收取手续费的   

  【正确答案】 BCD

  【答案解析】 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。参见教材P13。

9、期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的,可对其采取的措施有( )。

   A、责令改正,给予警告 

   B、没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 

   C、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款 

   D、情节严重的,责令停业整顿 

  【正确答案】 ABD

  【答案解析】 选项C错误,正确的是没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。参见教材P16、17。

10、期货公司不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的,可以对其采取的措施有( )。

   A、责令改正,给予警告 

   B、没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 

   C、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款 

   D、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 

  【正确答案】 ABD

  【答案解析】 选项C错误,应该是没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。参见教材P17。

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