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模拟试题

期货从业精选模拟练习题(一)
期货从业精选模拟练习题(一)

来源:传知网校2018-02-23

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1、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由( )承担。

   A、期货交易所

   B、期货公司

   C、单位或个人

   D、期货交易所和单位或个人共同

  【正确答案】 C

  【答案解析】 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。参见教材P187-188.

2、期货纠纷案件由( )管辖。

   A、基层人民法院

   B、中级人民法院

   C、高级人民法院

   D、最高人民法院

  【正确答案】 B

  【答案解析】 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。参见教材P160.

3、人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担的( )责任,并维护期货市场秩序。

   A、风险

   B、市场

   C、违约

   D、过失

  【正确答案】 A

  【答案解析】 人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担的风险责任,并维护期货市场秩序。参见教材P186.

4、银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,( )。

   A、处五年以下有期徒刑或者拘役

   B、处三年以下有期徒刑或者拘役

   C、处三年以上十年以下有期徒刑

   D、处五年以上十年以下有期徒刑

  【正确答案】 A

  【答案解析】 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。参见教材P184-185.

5、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构,违反国家规定运用资金,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,( )。

   A、并处三万元以上三十万元以下罚金

   B、并处五万元以上五十万元以下罚金

   C、并处或者单处三万元以上三十万元以下罚金

   D、并处或者单处五万元以上五十万元以下罚金

  【正确答案】 B

  【答案解析】 社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构,以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司,违反国家规定运用资金,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。参见教材P184.

6、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是( )。

   A、执业纪律

   B、专业胜任能力

   C、职业品德

   D、职业创新能力

  【正确答案】 D

  【答案解析】 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范有:执业纪律、专业胜任能力、职业道德。

7、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请( )进行调解。

   A、期货公司

   B、期货交易所

   C、期货业协会

   D、中国证监会

  【正确答案】 C

  【答案解析】 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请协会进行调解。参见教材P174.

8、期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其从业资格( )。

   A、1个月至3个月

   B、1个月至6个月

   C、3个月至12个月

   D、6个月至12个月

  【正确答案】 D

  【答案解析】 从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3 年内拒绝受理其从业资格申请。参见教材P173.

9、从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )及时与投资者协商。

   A、所在机构

   B、中国证监会

   C、期货业协会

   D、中国证监会派出机构

  【正确答案】 A

  【答案解析】 从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。参见教材P172.

10、申请从事咨询业务的期货公司应具备近( )年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规行为正被有权机关调查的情形。

   A、2

   B、3

   C、4

   D、6

  【正确答案】 B

  【答案解析】 申请从事咨询业务的期货公司应具备近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规行为正被有权机关调查的情形。参见教材P147.

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