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期货从业精选模拟练习题(二)

来源:传知网校2018-02-23 24

1、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况采取相应监管措施。

   A、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户

   B、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

   C、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

   D、未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制 

  【正确答案】 ABCD

  【答案解析】 本题考查期货交易管理条例规定的相应监管措施。

2、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是( )。

   A、经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

   B、从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验

   C、从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

   D、注册资本不低于8 000万元人民币

  【正确答案】 AC

  【答案解析】 期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格。

3、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时,有权依法对其实行监督管理的是( )。

   A、中国证监会派出机构

   B、中国期货业协会

   C、期货公司总部

   D、具有专业资质的投资咨询公司

  【正确答案】 A

  【答案解析】 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

4、期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地的中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

   A、每周

   B、每月

   C、每季

   D、每天

  【正确答案】 B

  【答案解析】 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地的中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。参见教材P152.

5、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的( )安排。

   A、岗位独立

   B、信息隔离

   C、人员回避

   D、职位不相容

  【正确答案】 ABC

  【答案解析】 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离、人员回避等工作安排。参见教材P151.

6、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )原则予以处理。

   A、公平对待

   B、公司利益优先

   C、过错责任

   D、客户利益优先

  【正确答案】 D

  【答案解析】 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益有限原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待原则予以处理。参见教材P151.

7、依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。

   A、期货交易所

   B、中国证监会

   C、中国期货业协会

   D、期货保证金安全村官监控机构

  【正确答案】 C

  【答案解析】 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作。参见教材P148.

8、依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。

   A、期货交易所

   B、中国证监会

   C、中国期货业协会

   D、期货保证金安全村官监控机构

  【正确答案】 C

  【答案解析】 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作。参见教材P148.

9、( )对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

   A、中国金融期货交易所

   B、中国期货业协会

   C、中国证监会及其派出机构

   D、中国期货保证金监控中心公司

  【正确答案】 B

  【答案解析】 中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。参见教材P147.

10、期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本不低于人民币( )。

   A、3000万元

   B、5000万元

   C、8000万元

   D、1亿元

  【正确答案】 D

  【答案解析】 期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币8000万元。参见教材P124.

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