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期货从业精选模拟练习题(三)

来源:传知网校2018-02-23 18

1、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向( )报告。

   A、双方住所地的中国证监会派出机构

   B、中国期货业协会

   C、期货交易所

   D、期货保证金安全存管监控机构

  【正确答案】 ACD

  【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定,全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。参见教材P119.

2、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

   A、2个工作日

   B、3个工作日

   C、4个工作日

   D、5个工作日

  【正确答案】 B

  【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定,期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。参见教材P119.

3、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,应当( )。

   A、及时追加保证金

   B、向期货交易所报告

   C、自行平仓

   D、由全面结算会员期货公司强行平仓

  【正确答案】 AC

  【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定,非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。参见教材P118.

4、全面结算会员期货公司可以根据( )调整保证金标准。

   A、非结算会员的资信

   B、非结算会员的盈利状况

   C、非结算会员的人事变动

   D、市场情况

  【正确答案】 AD

  【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条规定,全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。参见教材P118.

5、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从( )期货保证金账户中划拨。

   A、全面结算会员期货公司

   B、非结算会员

   C、全面结算会员期货公司和非结算会员

   D、交易收益

  【正确答案】 A

  【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定,非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。参见教材P117.

6、非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,通过( )办理。

   A、全面结算会员期货公司的期货保证金账户

   B、非全面结算会员期货公司的期货保证金账户

   C、二者各自的期货保证金账户

   D、期货交易账户

  【正确答案】 C

  【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定,非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的期货保证金账户办理。参见教材P116-117.

7、( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

   A、中国证监会

   B、中国期货业协会

   C、中国证监会派出机构

   D、期货交易所

  【正确答案】 BD

  【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。参见教材P111.

8、被免职的首席风险官可以向( )解释说明情况。

   A、公司住所地中国证监会派出机构

   B、中国期货业协会

   C、公司董事会

   D、公司住所地期货交易所

  【正确答案】 A

  【答案解析】 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

9、期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准是看其( )。

   A、是否诚信守法

   B、是否符合规定的任职条件

   C、是否具备胜任能力

   D、是否熟悉期货法律法规

  【正确答案】 ABCD

  【答案解析】 董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。参见教材P105.

10、期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。

   A、董事会

   B、总经理

   C、监事会

   D、公司章程的规定

  【正确答案】 D

  【答案解析】 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。参见教材P105.

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