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模拟试题

期货从业《期货法律法规》 首席风险官 专题模拟
期货从业《期货法律法规》 首席风险官 专题模拟

来源:传知网校2018-03-13

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1、首席风险官应当保守期货公司的( )。

   A、重大投资计划

   B、风险事项资料

   C、工作资料

   D、商业秘密和客户信息

  【正确答案】 D

  【答案解析】 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

2、期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准是看其( )。

   A、是否诚信守法

   B、是否符合规定的任职条件

   C、是否具备胜任能力

   D、是否熟悉期货法律法规

  【正确答案】 ABCD

  【答案解析】 董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。参见教材P105.

3、首席风险官任期届满前,期货公司董事会( )。

   A、无正当理由不得免除其职务

   B、应当将免除决定报告监管部

   C、可以随时免除其职务

   D、应当提前30日将免除决定通知本人

  【正确答案】 A

  【答案解析】 首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。参见教材P106.

4、期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。

   A、任期

   B、职责范围

   C、权利义务

   D、工作报告的程序和方式

  【正确答案】 ABCD

  【答案解析】 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。参见教材P105.

5、期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。

   A、董事会

   B、总经理

   C、监事会

   D、公司章程的规定

  【正确答案】 D

  【答案解析】 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。参见教材P105.

6、期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准是看其( )。

   A、是否诚信守法

   B、是否符合规定的任职条件

   C、是否具备胜任能力

   D、是否熟悉期货法律法规

  【正确答案】 ABCD

  【答案解析】 董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。参见教材P105.


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