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模拟试题

期货从业法律法规模拟试题题库及答案(一)
期货从业法律法规模拟试题题库及答案(一)

来源:传知网校2018-03-21

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1、《期货从业人员执业行为准则》自(  )施行。

   A:2003年7月1日

   B:2003年7月10日

   C:2003年6月31日

   D:2003年7月31日

  参考答案[A]

2、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(  )。

   A:3年

   B:5年

   C:10年

   D:20年

  参考答案[B]

3、(  )对期货市场实行集中统一的监督管理。

   A:中国期货业协会

   B:中国证监会

   C:中国证券业协会

   D:期货交易所

  参考答案[B]

4、期货交易所会员享有的权利包括(  )。

   A:参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

   B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

   C:联名提议召开会员大会

   D:按照规定转让会员资格 

  参考答案[ACD]

5、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括(  )。

   A:健全性原则

   B:有效性原则

   C:合理性原则

   D:相互制约原则

  参考答案[ACD]

6、期货经纪公司因(  )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

   A:营业期限届满,股东大会决定不再延续

   B:股东大会决定解散

   C:破产

   D:因合并或者分立需要解散

  参考答案[C]

7、期货交易所会员应当委派(  )进入交易所场内进行期货交易。

   A:客户代表

   B:公司的交易部经理

   C:公司的运作部经理

   D:出市代表

   参考答案[D]

8、在我国,交割仓库不得有(  )行为。

   A:出具虚假仓单

   B:违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库

   C:泄露与期货交易有关的商业秘密

   D:参与期货交易

  参考答案[ABCD]

9、在我国,期货经纪公司应当保证期货(  )资料的完整和安全。

   A:交易

   B:结算

   C:交割

   D:价格

  参考答案[ABC]

10、在我国,任何单位或者个人不得使用(  )进行期货交易。

   A:信贷资金

   B:财政资金

   C:自有资金

   D:银行资金

  参考答案[ABD]



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