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模拟试题

期货从业法律法规模拟试题题库及答案(二)
期货从业法律法规模拟试题题库及答案(二)

来源:传知网校2018-03-21

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1、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司(  )。

   A:不承担责任

   B:承担次要赔偿责任

   C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%

   D:全部承担赔偿责任

  参考答案[D]

2、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行(  )制度。

   A:配额

   B:依法征税

   C:许可证

   D:审核

  参考答案[C]

3、保证金可以以(  )方式支付。

   A:现金

   B:本票

   C:汇票

   D:支票

  参考答案[ABCD]

4、境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当(  )。

   A:交易活跃

   B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

   C:管理规范

   D:上市品种齐全

  参考答案[ABC]

5、下列属于期货从业人员的有(  )。

   A:期货公司总经理

   B:期货交易所的电脑管理人员

   C:期货公司后勤服务人员

   D:期货公司投资咨询顾问 

  参考答案[ABD]

6、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是(  )。

   A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

   B:任用不具备资格的期货从业人员

   C:挪用客户保证金

   D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险

  参考答案[B]

7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是(  )。

   A:自然人

   B:国有企业

   C:投机客户

   D:期货交易所会员

  参考答案[D]

8、我国的期货交易必须在(  )内进行。

   A:期货交易所

   B:商品交易市场

   C:商品产地

   D:买卖双方约定的场所

  参考答案[A]

9、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与(  )有利害关系的情形时,应当回避。

   A:本人

   B:父母

   C:配偶

   D:子女

  参考答案[ABCD]

10、人民法院审理(  )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。

   A:期货合同纠纷

   B:期货侵权纠纷

   C:期货违约纠纷

   D:无效的期货交易合同纠纷

  参考答案[BD]



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