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期货从业《法律法规》精准模拟(一)

来源:传知网校2018-04-02 15

1、申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。

   A、具有期货从业人员资格、通过中国证监会认可的资质测试

   B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

   C、具有从事期货业务3 年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于1年

   D、具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3 年以上经验

  【正确答案】 ABD

  【答案解析】 选项C错误,正确的是“具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2 年”。参见教材P71.

2、申请期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备( )。

   A、具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验

   B、具有从事法律、会计业务3年以上经验

   C、具有从事经济管理工作5年以上经验

   D、具有大学本科以上学历

  【正确答案】 ABC

  【答案解析】 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。参见教材P70.

3、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( ),专户存储保证金,不得挪用。

   A. 专用结算账户

   B. 结算账户

   C. 交易账户

   D. 专用交易账户

  【正确答案】 A

  【答案解析】 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户,专户存储保证金,不得挪用。

针对在做题过程中出现的问题,大家可以在网校论坛进行题目的讨论,实在不理解的也可以到答疑板提问,最终的目的是让广大学员都能够打下一个坚实的基础,为以后的深入学习作好充分的准备。

4、设立期货公司时,持有期货公司5%以上股权的境外股东,近( )年各项财务指标及监管指标应符合所在国家或地区法律的规定和监管机构的要求。

   A、2

   B、3

   C、5

   D、6

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查期货公司-设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第九条规定,持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合本办法第七条规定的条件外,还应当具备的条件之一是:近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求。参见教材P49.

5、当持有期货公司( )以上股权的股东质押其所持有的期货公司股权时,应当在3个工作日内通知期货公司。

   A、5%

   B、10%

   C、15%

   D、25%

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人质押其所持有的期货公司股权时,应当在3个工作日内通知期货公司。参见教材P56.

6、公司制期货交易所应当设独立董事,独立董事由( )提名。

   A、股东大会

   B、董事会

   C、中国证监会

   D、监事会

  【正确答案】 C

  【答案解析】 期货交易所应当设独立董事,独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。参见教材P38.

7、下列关于总经理行使的职权,说法错误的是( )。

   A、主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

   B、主持期货交易所的日常工作

   C、决定结算担保金的使用

   D、拟订风险准备金的使用方案

  【正确答案】 A

  【答案解析】 《期货交易所管理办法》规定总经理行使的职权有十三种,A选项所列的是理事长的职权,不是总经理的行使职权,所以错误的是A.参见教材P36-37.

8、期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。

   A、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

   B、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之五缴纳

   C、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

   D、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十五的比例缴纳

  【正确答案】 AC

  【答案解析】 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定:保障基金的后续资金来源包括:(1)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;(2)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。参见教材P28.

9、在期货投资中,应由投资者自担的损失有( )。

   A、因期货市场波动导致的损失

   B、投资品种价值本身发生变化所导致的损失

   C、因风险控制不力导致的损失

   D、因不可抗力导致的损失

  【正确答案】 AB

  【答案解析】 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定:投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。参见教材P27.

10、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以按照相关规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

   A、中国证监会

   B、期货业协会

   C、财政部

   D、中国人民银行

  【正确答案】 A

  【答案解析】 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定:期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。参见教材P29.



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