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期货从业《法律法规》精准模拟(二)

来源:传知网校2018-04-03 6

1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,( )应当进行调查、给予纪律惩戒。

   A、中国证监会

   B、中国证监会及其派出机构

   C、协会

   D、商务部

  【正确答案】 C

  【答案解析】 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

2、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予( )处分。

   A、刑事

   B、纪律

   C、民事

   D、行政

  【正确答案】 B

  【答案解析】 协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。

3、期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的( )等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。

   A、战略咨询公司

   B、资产评估机构

   C、律师事务所

   D、会计师事务所

  【正确答案】 BCD

  【答案解析】 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的资产评估机构、律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。

4、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

   A、擅离职守,造成严重后果

   B、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

   C、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

   D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

  【正确答案】 ABCD

  【答案解析】 本题考查期货公司对“不适当人选”的认定,选项ABCD都正确。参见教材P93-94。

5、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。

   A、可以降低

   B、不得降低

   C、必须提高

   D、不得提高

  【正确答案】 B

  【答案解析】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。

6、会员制期货交易所( )以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。

   A、1/4

   B、1/3

   C、1/5

   D、1/6

  【正确答案】 B

  【答案解析】 应当召开临时会员大会的情形包括:会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;1/3以上会员联名提议;理事会认为必要。

7、期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括的内容有( )。

   A、向会员收取保证金的标准和形式

   B、专用结算账户中会员结算准备金最低余额

   C、当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

   D、会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳

  【正确答案】 ABCD

  【答案解析】 期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容:向会员收取保证金的标准和形式;专用结算账户中会员结算准备金最低余额;当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。参见教材P48.

8、会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以( )代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

   A、风险准备金

   B、自有资金

   C、结算担保金

   D、银行贷款 

  【正确答案】 AB

  【答案解析】 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

9、期货公司的交易软件、结算软件供应商未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。

   A、1万元以上3万元以下

   B、1万元以上5 万元以下

   C、1万元以上10万元以下

   D、5万元以上10万元以下

  【正确答案】 B

  【答案解析】 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5 万元以下的罚款。参见教材P24.

10、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

   A、初级会员

   B、高级会员

   C、结算会员

   D、非结算会员

  【正确答案】 CD

  【答案解析】 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。参见教材P4.



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