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模拟试题

期货从业精选模拟习题答案及解析(二)
期货从业精选模拟习题答案及解析(二)

来源:传知网校2018-04-09

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1、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,(  )。

   A.处三年以下有期徒刑或者拘役

   B.处五年以下有期徒刑或者拘役

   C.并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

   D.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 

  答案:BD

  解析:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

2、(  )应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。

   A.期货公司

   B.中国证监会

   C.中国银监会

   D.中国期货协会

  答案:A

  解析:期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。

3、下列符合期货经纪公司可以为其申请交易编码的客户是(  )。

   A.签订期货经纪合同的客户

   B.符合实名制要求的客户

   C.提供影像资料的客户

   D.使用合规代理人开户的单位客户

  答案:A

  解析:期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

4、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场(  )。

   A.监管费

   B.交易费

   C.管理费

   D.检查费

  答案:A

  解析:期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

5、期货交易所对于下列(  )情形不需承担责任。

   A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失

   B.期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

   C.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

   D.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

  答案:A,D

  解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第37条规定,期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由客户承担。第51条规定,期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司不承担赔偿责任。因此,本题的正确答案为AD。

6、(  )应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

   A.期货公司

   B.期货投资者保障基金管理机构

   C.期货交易所

   D.中国证监会

  答案:B

  解析:参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定。

7、从事期货交易活动,应当遵循(  )的原则。

   A.公开、公平、公正、公信

   B.公开、公平、公正、诚实信用

   C.公开、公平、公正、自愿

   D.公开、公平、公正、公序良俗

  答案:B

  解析:《期货交易管理条例》第三条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

8、任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,其应承担的法律责任是(  )。

   A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

   B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款

   C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款

   D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款

  答案:ABC

  解析:根据《期货交易管理条例》第78条规定,任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

9、期货交易所以其全部财产承担(  )责任。

   A.民事

   B.行政

   C.刑事

   D.经济

  答案:A

  解析:《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所以其全部财产承担民事责任。

10、我国期货交易的交割,由(  )统一组织进行。

   A.期货交易所

   B.中央登记结算中心

   C.期货业协会结算中心

   D.交割仓库

  答案:A

  解析:《期货交易管理条例》第三十九条规定,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。



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