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模拟试题

期货从业模拟试题《期货法律法规》单选题—期货公司首席风险官管理规定(试行)
期货从业模拟试题《期货法律法规》单选题—期货公司首席风险官管理规定(试行)

来源:传知网校2018-05-04

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单项选择题

1.首席风险官任期届满前,期货公司董事会( A )。[2012年11月真题]

A.无正当理由不得免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.应当将免除决定报告监管部门

D.可以随时免除其职务

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定。

2.期货公司应当根据( D )提名并聘任首席风险官。[2012年9月真题]

A.董事会

B.总经理

C.监事会

D.公司章程的规定

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

3.期货公司股东、董事不能越过( C )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[2012年6月真题]

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定,期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

4.首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( A )。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定。

5.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是( D )。[2013年3月真题]

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。


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