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模拟试题

期货从业考试试题《期货法律法规》考点:金融期货结算业务资格
期货从业考试试题《期货法律法规》考点:金融期货结算业务资格

来源:传知网校2018-05-07

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单选题

下列哪个期货公司可以申请金融期货结算业务资格?( )

A、甲期货公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。其控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并验收合格

B、乙期货公司近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。其控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过20%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并验收合格

C、丙期货公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。其控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过30%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并验收合格

D、丁期货公司近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。其控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并验收合格

【正确答案】 A

【答案解析】 期货公司申请金融期货结算业务资格,必须符合的基本条件为:近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。参见教材P112.


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