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2018年期货法律法规模拟试题

来源:传知网校2018-05-26 25

小编为考生发布“2018年期货法律法规历年真题”的试题资料,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

单选题

1. 下列关于买进看跌期权的说法,正确的是(  )。

A.为锁定现货成本,规避标的资产价格风险,可考虑买进看跌期

B.为控制标的资产空头风险,可考虑买进看跌期权

C.标的资产价格横盘整理,适宜买进看跌期权

D.为锁定现货持仓收益,规避标的资产价格风险,适宜买进看跌期权

参考答案:D

参考解析:A项,锁定现货成本,对冲标的资产价格风险买进看涨期权;B项,是卖出看跌期权的基本运用;C项,标的资产价格处于横盘整理或下跌,对看涨期权的卖方有利。

2. 我国10年期国债期货的可交割国债为合约到期日首日剩余期限为(  )年的记账式附息国债。

A.10

B.不低于10

C.6.5~10.25

D.5~10

参考答案:C

参考解析:我国10年期国债期货合约标的为面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债,可交割国债为合约到期日首日剩余期限为6.5~10.25年的记账式付息国债。

3. 道氏理论认为,趋势的(  )是确定投资的关键。

A.反转点

B.起点

C.终点

D.黄金分割点

参考答案:A

参考解析:道氏理论认为价格波动尽管表现形式不同,但最终可将它们分为三种趋势,即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势的反转点是确定投资的关键。

4. 从期货交易所与结算机构的关系来看,我国期货结算机构属于(  )。

A.交易所与商业银行共同组建的机构,附属于交易所但相对独立

B.交易所与商业银行联合组建的机构,完全独立于交易所

C.交易所的内部机构

D.独立的全国性的机构

参考答案:C

参考解析:根据期货结算机构与期货交易所的关系不同,结算机构一般可分为两种形式:①结算机构是某一交易所的内部机构,仅为该交易所提供结算服务;②结算机构是独立的结算公司,可为一家或多家期货交易所提供结算服务。目前,我国采取第一种形式。

5. 关于期货交易与现货交易的区别,下列说法错误的是(  )。

A.现货市场上商流与物流在时空上基本是统一的

B.并不是所有商品都适合成为期货交易的品种

C.期货交易不受交易对象、交易空间、交易时间的限制

D.期货交易的目的一般不是为了获得实物商品

参考答案:C

参考解析:C项,在期货交易中(除实物交割外)并不涉及具体的实物商品买卖,因此适合期货交易的品种是有限的。期货交易实行场内交易,即所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。交易时间也受到交易所营业时间的限制。

多选题

6. 期货交易所应当编制交易情况(  ),并及时公布。

A.年报表

B.月报表

C.周报表

D.日报表

参考答案:A,B,C

参考解析: 根据《期货交易所管理办法》第91条的规定,期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。

7. 期货公司应当在(  )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定报刊或媒体

B.营业场所

C.本公司网站

D.期货经纪合同

参考答案:B,C

参考解析: 根据《期货公司监督管理办法》第48条第2款的规定,期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

8. 下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有(  )。

A.单个股东的持股比例增加到100%

B.单个股东的持股比例增加到5%以上

C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

参考答案:A,B,C

参考解析: 根据《期货公司监督管理办法》第17条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:①变更控股股东、第一大股东;②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;③单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

9. 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括(  )。

A.期货从业人员执业行为

B.期货从业人员的任用

C.期货公司高级管理人员任职资格条件

D.期货从业人员资格的罚则

参考答案:A,B,D

参考解析: 《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。

10. 下列(  )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

A.期货公司

B.非期货公司结算会员

C.期货保证金存管银行

D.客户

参考答案:A,B,C

参考解析: 根据《期货交易管理条例》第46条第3项的规定,国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。


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