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期货考试《法律法规》模拟试题(5月30日)

来源:传知网校2018-05-30 20

为帮助考生们顺利备战2018年期货从业资格考试,期货频道小编整理发布“期货考试法律法规模拟试题(5月30日)”的试题资料,希望大家认真练习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

多选题

6. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,情节显着轻微,且没有造成后果的,(  )。

A.可免于纪律惩戒

B.中国期货业协会予以公开谴责

C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

D.中国证监会予以警告

参考答案:A,C

参考解析: 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第41条的规定,从业人员违反本准则,情节显着轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

7. 期货投资者保障基金的(  )应报财政部批准。

A.使用

B.年度收支计划

C.决算

D.追偿

参考答案:B,C

参考解析: 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第17条的规定,保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

8. 下列关于结算担保金和结算准备金的说法,正确的有(  )。

A.期货公司应当按照期货交易所规则,缴存结算担保金

B.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全

C.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

D.期货公司应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定,缴存结算担保金、结算准备金

参考答案:A,B,C

参考解析: 根据《期货公司监督管理办法》第75条的规定,期货公司应当按照期货交易所规则,缴存结算担保金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户正常交易。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第40条的规定,全面结算会员期货公司,交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。

9. 期货交易所应当及时公布上市品种合约的(  )。

A.成交量

B.成交价

C.持仓量

D.价格预测信息

参考答案:A,B,C

参考解析: 根据《期货交易管理条例》第27条的规定,期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

10. 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当(  )。

A.了解投资者的投资经验

B.了解投资者的财务状况

C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D.向投资者做出合理的承诺或者保证

参考答案:A,B,C

参考解析: 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第14条的规定,期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。


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