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模拟试题

打卡!(12月20日)期货从业资格考试《期货法律法规》试题今日分享
打卡!(12月20日)期货从业资格考试《期货法律法规》试题今日分享

来源:传知网校2019-12-20

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  2020年期货从业资格预约式考试没有多久了,大家都备考的差不多了吧!传知网校小编今天为大家整理了关于期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(12月20日)。现在赶紧抓紧时间学习吧!一定要跟上学习进度,否则以后就会越来越难~各位考生一起加油吧!

期货从业资格考试模拟试题

  【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。

  A.报告期货交易所

  B.报告中国证监会派出机构

  C.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

  D.报告中国期货业协会

  参考答案:C

  参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

  【多选题】期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对监督检查的事项有()。

  A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

  B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

  C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

  D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

  参考答案:ABC

  参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

  【判断题】期货交易所属于不以营利为目的的法人,发现违规行为时,必须及时向中国证监会报告,本身无权查处违规行为。()

  参考答案:错

  参考解析:《期货交易所管理办法》第八条规定,查处违规行为属于期货交易所的职责之一。

  不积跬步无以至千里,今天传知网校将期货从业资格《期货法律法规》模拟题为大家分享,希望可以得到大家的喜欢。欢迎各位考生关注本网校,只要扫描下方二维码,你想了解的期货相关信息就都知道了哦~

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期货从业资格考试


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