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考试大纲

证券从业资格考试:《证券市场基本法律法规》(7.17)
证券从业资格考试:《证券市场基本法律法规》(7.17)

来源:传知网校2019-07-17

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哈喽,各位同学们大家下午好啊!有一句经典的话说的非常好“学海无涯苦作舟”,勤奋和努力是登上成功的唯一途径,没有什么捷径可以供你选择,目前证券从业资格考的时间虽然还有一个多月的时间,但细细算下来也并不多,建议大家把握好每一分每一秒,千万不要松懈下来,对此特意为大家整理了证券从业资格考试:《证券市场基本法律法规》的练习题,希望可以为大家平时的复习带来些许的帮助!

1.下列有关合伙企业清算的说法,正确的是( )。

Ⅰ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告

Ⅱ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报纸上公告

Ⅲ.债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 60 日内,向清算人申报债权

Ⅳ.债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算人申报债权

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.下列关于公司清算的说法正确的是( )。

Ⅰ.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人

Ⅱ.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产

Ⅲ.公司在进行清算时隐匿财产的,对公司处以隐匿财产金额 10%以下的罚款

Ⅳ.公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于股份有限公司股票转让的说法中,说法正确的有( )。

Ⅰ.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

Ⅱ.记名股票,必须由股东以背书方式转让

Ⅲ.无记名股票的转让,由股东名册变更登记后发生转让的效力

Ⅳ.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。

Ⅰ.合规宣传基金公司的过往业绩

Ⅱ.聘请知名度高的、有证券投资咨询资格的股评人士夸大宣传基金

Ⅲ.为参与认购的投资者举办抽奖活动

Ⅳ.基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.关于集合资产管理计划的信息披露,上海证券交易所的规定为( )。

Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前 5 个工作日内,向上海证券交易所提供上月资产净值

Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起 6 个月内首次达到合同约定比例的,应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况

Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起

10 个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后 5 个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以上的练习题到这里就分享结束了,相信今天关于证券从业资格考试:《证券市场基本法律法规》做完之后肯定会收获不少新的知识,此外同学们也要相信有付出就会有收获,传知网小编和大家一起努力!


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