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2019年证券从业资格证《金融市场基础知识》考试经典大纲

来源:传知网校2019-11-01 5

  今天传知网校小编给大家带来了 证券从业资格证《金融市场基础知识》考试经典大纲,还没准备好的小伙伴看来看看吧!

证券从业资格证考试,传知网校

     试题部分——单选题 

       1.如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨,则他会( )。

  A.买入看涨期权

  B.卖出看涨期权

  C.买入看跌期权

  D.卖出看跌期权

  【正确答案】A

    【专家解析】  本题考查金融期权的分类。交易者之所以买入看涨期权,是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。

  2.将金融工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具的依据是( )。

  A.产品形态

  B.交易场所

  C.基础工具种类

  D.金融衍生工具自身交易的方法及特点

  【正确答案】A

  【专家解析】本题考查金融衍生工具的分类。根据产品形态,金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

      3.基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是( )。

  A.基金管理费

  B.基金托管费

  C.基金交易费

  D.基金运作费

  【正确答案】A

  【专家解析】本题考查证券投资基金的费用。基金管理费从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用,即管理人为管理和操作基金而收取的费用。

      4、按照规定,关于可转换公司债券转股,下列说法正确的有()。

  A、即日买进的可转债当日可申请转股

  B、可转债的转股申报优于买卖申报

  C、可转债持有人申请"债转股”时,须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

  D、可转债"债转股”的申报方向为买入,单位为手,1手为100元面额

  【正确答案】A

  【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时,可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出,单位为手,1手为1000元面额。

  5、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  A、10个工作日内

  B、5个工作日内

  C、15个工作日内

  D、20个工作日内

  【正确答案】B

  【专家解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  6、在代办股份转让活动中,投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),()。

  A、只需缴纳印花税

  B、按规定缴纳手续费和印花税

  C、只需缴纳佣金

  D、不需缴纳印花税

  【正确答案】B

  【专家解析】代办股份转让活动中,投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),按规定缴纳手续费和印花税。

  7、下列各项不属于影响债券利率因素的是()。

  A、筹资者的资信

  B、债券票面金额

  C、债券期限长短

  D、借贷资金市场利率水平

  【正确答案】B

  【专家解析】影响债券利率的因素有:(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

  本文链接:https://www.chuanzhiwang.cn/zqcyzgks/ksdg/20191101/36425.html

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