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证券从业资格考试《金融市场基础知识》:股票发行

来源:传知网校2019-07-18 7

有一句经典的话说的很好“学海无涯苦作舟”,勤奋和努力是登上成功的唯一途径,没有什么捷径可供选择。相信大家为证券的资格考试已经做好了充分的准备,因此今天特地为大家分享证券从业资格考试《金融市场基础知识》:股票发行的内容,希望可以给同学们带来些帮助!

1、股票发行制度的概念:发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范。

2、审批制、核准制、注册制的概念与特征

审批制概念:采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度,由地方或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度

审批制特征:需取得指标和额度,股票发行仅走过场

核准制概念:发行人在申请发行股票时,不仅要充分公开企业的真实情况,而且必须符合有关法律和证券监管机构规定的必要条件证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请

核准制的特征:取消指标和额度管理,引进中介机构的责任,证券监管机构同时对股票发行的合规和适销性条件进行实质性审查,有权否定票发行的申请

注册制概念:证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票

注册制特征:证券监管机构对申报文件做形式性审查,发行人质量有中介机构判断和决定

3、保荐制度、承销制度的概念

保荐制度:指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

承销:发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。方式分为包销、代销。

4、新股发行相关规定

公开发行股票:发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过二百人的行为。

配股的特别规定:

(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十;

(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;

(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。

好了,以上的内容就是为大家分享的一些证券从业资格考试《金融市场基础知识》:股票发行的内容。如果想要了解更多证券从业资格考试的相关知识,可以关注传知网哦


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传知网校证券从业资格考试

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