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学习技巧

考试倒计时!证券从业资格考试即将到来,这些易错知识点必须知道
考试倒计时!证券从业资格考试即将到来,这些易错知识点必须知道

来源:传知网校2019-08-12

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来源:传知网校

在证券从业资格考试中不免有人遇到时间不充足的时候,毕竟有很多都是上班族或者宝妈,平时属于自己的时间本就有限,但是大家不要担心,今天传知网校和大家说一下平时证券从业资格考试中的一些易错点,只要大家能避开这些也能取得一个不错的成绩,一起来看看吧。

考试倒计时!证券从业资格考试即将到来,这些易错知识点必须知道

证券公司流动性风险管理:全面性,审慎性,预见性。

证券公司接受进行定向资产管理,单个客户资产净值大于100万。

证券公司融资融券业务,最近两年内不存在因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,和风险控制指标符合规定。

融资专用资金账户,存放证券公司拟向客户融出的资金。

聘用未取得职业证书的人,中国证监会罚3万以下,中国证券业协会责令。

投资主办人,纪律处分,被采取行政监管机构措施要满两年。

划分产品与服务风险应考虑的因素:流动性,到期时限,杠杆情况,结构复杂性......。

保荐相关人员在一年内采取监管措施累计5次以上,中国证监会暂停其资格3个月。

上市公司就并购重组事项,利润未达盈利预测的百分之五十,中国证监会对财务顾问谈话。

金融衍生品存续期间发生大事件,公司两日内像报价系统提交报告。

证券公司与期货公司签订协议,五日内报各地所在中国证监会派出机构。

证券公司因丧失资产管理业务资格而给客户造成法律风险。

证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。

证券经纪人不能是机构或团体。

证券公司每年对股东履行情况,下设机构进行评估。

中国证监会对私募基金开展行业自律。

投资咨询机构:谨慎,诚实,勤勉尽责的态度。

证券投资顾问服务自签约定协议起五日内,客户可书面通知解除协议。

招股意向书除不含发行价格,筹集金额外,其余与招股说明书一致,具有等同法律效率。

风险控制指标:风险覆盖率,流动性覆盖率净稳定资金率不低于百分之100,资本杠杆率大于百分之八。

集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于六个月。

证券公司按季编制资产管理业务报告。

标的证券为交易型开放式指数基金,应符合:上市交易超五日。近五个交易日内的日平均资产规模大于五亿。基金持有户数不少于2000。

证券公司委托其他公司进行证券投资管理,投资规模合计不超过其净资本的百分之八十,无须取得证券自营业务资格。

证券期货投资咨询机构业务方式,场所,负责人变化,应五日内报地方监管办。


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